华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指
数
证券投资基金基金合同
基金管制东谈主：华泰证券（上海）金钱管制有限公司
基金托管东谈主：上海银行股份有限公司
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
目 录
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
第一部分 媒介
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
范例基金运作。
金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运
作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》(以下简称“《销售办
法 》 ”) 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 ( 以 下 简 称 “ 《 信 息 披 露 办
法》”)、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制章程》（以下简称“《流动性风险
管制章程》”）、《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》（以下简称
“《指数基金引导》”）和其他联系法律法例。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有冲破，均以
基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他联系章程享有职权、承担
义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投资东谈主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的
行为自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、华泰紫金中债0-3年计谋性金融债指数证券投资基金由基金管制东谈主依照《基金法》、
基金合同过甚他联系章程召募，并经中国证券监督管制委员会(以下简称“中国证监会”)注
册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东谈主依照恪尽责守、西宾信用、严慎辛劳的原则管制和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当追究阅读基金招募施展书、基金合同、基金居品辛苦纲领等信息裸露文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外裸露波及本基金的信息，其内容波及
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲破，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法例的
强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。
六、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪过失限度未达约定野心、指数编
制机构住手处事、成份券停牌或背约等潜在风险，详见本基金招募施展书。
七、本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或额外基金份额总和的20%，但在基金
运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或额外20%的除外。法律法例、监管机构另
有章程的，从其章程。
八、当本基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，基金管制东谈主履行相应才略后，
不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募施展书的联系章节。侧袋机制实施时期，基金
管制东谈主将对基金简称进行特殊秀美，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细
阅读相关内容并贵重本基金启用侧袋机制时的特定风险。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充
性金融债指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改良和补充
过甚更新
居品辛苦纲领》过甚更新
份额发售公告》
行政执法以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、申报等
会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，
自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会
第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法
律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良
召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改良
并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货执法的决定》修正的《公开召募
证券投资基金信息裸露管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改良
集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改良
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁布机关对其频频作念出的修
订
《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机关对其频频作念出的修
订
体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主
存续或经联系政府部门批准建造并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织
证券期货投资管制办法》（包括其频频改良）及相关法律法例则程使用来自境外的资金进行
境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投
资者
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
申购、赎回、调节、转托管、如期定额投资及提供基金交游账户信息查询等行为
会章程的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管制东谈主签订了基金销售处事左券，办理
基金销售业务的机构
户的成立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、成立并
撑捏基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等
有限公司或接受华泰证券（上海）金钱管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
份额余额过甚变动情况的账户
申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账
户
东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的日历
计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历
管制东谈主所管制的绽放式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管制东谈主和投资东谈主共同遵
守
份额的行为
份额的行为
基金份额兑换为现款的行为
条件，请求将其捏有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调节为基金管制东谈主管制的其
他基金基金份额的行为
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
额销售机构的操作
金额及扣款花样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及
受理基金申购请求的一种投资花样
换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调节中转入请求份额总和后的余额）
额外上一绽放日基金总份额的 10%
为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同
金金钱上钩提销售处事费的基金份额
金金钱上钩提销售处事费的基金份额
他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主
款项过甚他金钱的价值总和
额净值的过程
裸露办法》章程的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电
子裸露网站）等媒介
有东谈主处事的用度
给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交游的债券等
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金
份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待
计帐，目的在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管制工
具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，有利账户称为侧袋账户
存在紧要不笃定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在
紧要不笃定性的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要不笃定性的金钱
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作花样
契约型绽放式
四、基金的投资野心
细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。
五、标的指数
本基金标的指数为中债-0-3 年计谋性金融债指数，过甚将来可能发生的变更。
六、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
七、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金 C 类基金份额不收取认购费。A 类基金份额的认购费率按招募施展书及基金居品
辛苦纲领的章程实行。
八、基金存续期限
不如期
九、基金份额类别
本基金根据认购/申购用度、销售处事费收取花样的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资东谈主认购/申购基金时收取认购费、申购费，不从本类别基金金钱上钩提销售处事费的，
称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购/申购基金时不收取认购费、申购费，而是从本类别基金资
产上钩提销售处事费的，称为 C 类基金份额。A 类和 C 类基金份额分辩竖立代码，分辩忖度
并公告各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
投资东谈主可自行选定认购或申购的基金份额类别。
联系基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金管制东谈主笃定，并在招募施展书、基金
居品辛苦纲领中公告。
基金管制东谈主可根据基金履走时作情况，在不违背法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
履行不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，增多/减少或诊疗基金份额类别竖立、停
止现存基金份额的销售，或对基金份额分类办法及执法进行诊疗并公告，不需召开基金份额
捏有东谈主大会审议。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时辰、发售花样、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得额外 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。
通过各销售机构公斥地售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管制
东谈主网站。
相宜法律法例则程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资
者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管制东谈主决定，并在招募施展书及基金居品辛苦
纲领中列示。C 类基金份额不收取认购用度。基金认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主系数，其中
利息转份额的数额以登记机构的记载为准。
基金认购给与金额认购的花样。基金认购份额具体的忖度方法在招募施展书中列示。
认购份额的忖度保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此过失产生
的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定班师，而仅代表销售机构如实招揽到
认购请求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购请求及认购份额的证据情况，
投资东谈主应实时查询并妥善支配正当职权，不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。
三、基金份额认购的数目限制
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
见招募施展书或相关公告。
理方法请参见招募施展书或相关公告。
基金份额的认购费按每笔认购请求单独忖度。
管制东谈主不错选定比例证据等花样对该投资东谈主的认购请求进行限制。基金管制东谈主接受某笔或
者某些认购请求有可能导致投资者变相掩饰前述 20%比例要求的，基金管制东谈主有权断绝该
等一起或者部分认购请求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同见效后登记机构的证据为
准。
募施展书或相关公告。若本基金竖立召募限制上限，基金合同见效后不受召募限制的限制。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募
金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管
理东谈主依据法律法例及招募施展书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验
资，自收到验资进展之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈垄断理完毕基金备案手续并取得中国证监
会书面证据之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金管制东谈主在收到中国证
监会证据文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公告。基金管制东谈主应将基金召募时期召募
的资金存入有利账户，在基金召募行为终局前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不行见效时召募资金的处理花样
要是召募期限届满，未兴隆基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列背负：
款利息；
基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和金钱限制
《基金合同》见效后，贯穿 20 个责任日出现基金份额捏有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金
金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在如期进展中给予裸露；贯穿 50 个责任日
出现前述情形的，《基金合同》驱逐，不需要召开基金份额捏有东谈主大会。
法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。
四、基金存续期内，计谋性金融债刊行东谈主发生改制的处理花样
要是本基金投资的计谋性金融债刊行东谈主、计谋性银行发生改制，且可能对基金投资运
作、基金份额捏有东谈主利益产生较大影响，在履行稳妥才略后，基金可调节运作花样或驱逐基
金合同。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回局势
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募说
明书或其网站列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局势或按销售机构提供的其他花样办
理基金份额的申购与赎回。若基金管制东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交游
花样，投资者不错通过上述花样进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告。
二、申购和赎回的绽放日实时辰
投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证
券交游所的往常交游日的交游时辰，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基
金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同见效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时辰变更或其他特殊情况，
基金管制东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息
裸露办法》的联系章程在章程媒介上公告。
基金管制东谈主可根据履行情况照章决定本基金初始办理申购的具体日历，具体业务办理
时辰在申购初始公告中章程。
基金管制东谈主自基金合同见效之日起不额外 3 个月初始办理赎回，具体业务办理时辰在
赎回初始公告中章程。
在笃定申购初始与赎回初始时辰后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披
露办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的初始时辰。
基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或转
换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调节请求且登记机构证据接
受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
基准进行忖度；
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
间终局后不得捣毁；
权益不受损伤并得到公谈对待；
恪守基金合同和招募施展书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。
基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管制东谈主必须在新规
则初始实施前依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的才略
投资东谈主必须根据销售机构章程的才略，在绽放日的具体业务办理时辰内提议申购或赎
回的请求。投资东谈主在提交申购请求时须按销售机构章程的花样备足申购资金，投资东谈主在提交
赎回请求时须捏有富饶的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求不成立。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基
金份额登记机构证据基金份额时，申购见效。若资金在章程时辰内未全额到账则申购不成立，
申购款项将归还投资东谈主账户，基金管制东谈主不承担由此产生的利息损失。
基金份额捏有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。
投资者赎回请求见效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如因登记公
司系统故障、交游所或交游市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其
它非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能限度的身分影响业务处理经由，则赎回款项的支付时辰
可相应顺延至上述身分影响排斥的下一责任日。在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂
停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。
基金管制东谈主应以交游时辰终局前受理灵验申购和赎回请求确本日算作申购或赎回请求
日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证据。T 日提
交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构章程的
其他花样查询请求的证据情况。若申购不班师，则申购款项本金退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定班师，而仅代表销售机构
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
如实招揽到请求。申购、赎回请求的证据以登记机构的证据结果为准。对于请求的证据情况，
投资东谈主应实时查询并妥善支配正当职权。因投资者未实时进行查询而形成的效果由投资东谈主
自行承担，基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利效果。
基金管制东谈主在不违背法律法例的前提下，可对上述才略执法进行诊疗。基金管制东谈主应在
新执法初始实施前依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体章程请参见招募施展书或相关公告。
见招募施展书或相关公告。
明书或相关公告。
限，具体章程请参见招募施展书或相关公告。
应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等次第，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险
限度的需要，可选定上述次第对基金限制给予限度。具体见基金管制东谈主相关公告。
限制或者新增基金限制限度次第。基金管制东谈主必须在诊疗实施前依照《信息裸露办法》的有
关章程在章程媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后忖度，
并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳妥才略，不错稳妥延长忖度或公告。
基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东谈主决定，并在招募施展书及基金居品辛苦纲领中
列示。C 类基金份额不收取申购用度。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份
额净值，灵验份额单元为份，上述忖度结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产
生的收益或损失由基金财产承担。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
赎回费率由基金管制东谈主决定，并在招募施展书及基金居品辛苦纲领中列示。赎回金额为按实
际证据的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。
上述忖度结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产
承担。
额不收取申购用度。
时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相关法律法例设定，具体见招募施展书的章程，
未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对捏续捏有期少于 7 日
的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并全额计入基金财产。
和收费花样由基金管制东谈主根据基金合同的章程笃定，并在招募施展书或相关公告中列示。基
金管制东谈主不错在基金合同约定的范畴内诊疗费率或收费花样，并最迟应于新的费率或收费
花样实施日前依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介上公告。
基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵影相关法律法例以及监管部门、自律执法的
章程。
利益形成履行性不利影响的情况下，根据市集情况制定基金促销计划，针对特定交游花样
（如网上交游、电话交游等）等开展基金促销行为。在基金促销行为时期，基金管制东谈主不错按
中国证监会要求履行必要手续后，给予基金投资者稳妥费率优惠。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求：
购请求。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
绩产生负面影响，或发生其他基金管制东谈主认定的损伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。
值时候仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应当
暂停接受基金申购请求。
达到或者额外 20%，或者变相掩饰 20%皆集度的情形时。
况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统或基金司帐系统无法往常运
行。
额限制、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限的。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主
申购请求时，基金管制东谈主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。发生上述第
管制东谈主有权断绝该等一起或者部分申购请求。要是投资东谈主的申购请求被一起或部分断绝的，
被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东谈主应实时复原
申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回款项：
回请求或降速支付赎回款项。
停接受基金份额捏有东谈主的赎回请求。
值时候仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应当
降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统或基金司帐系统无法往常运
行。
发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管制东谈主应
实时报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，
应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主，未支付部分可延
期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额捏有东谈主在请求
赎回时可预先选定将当日可能未获受理部分给予捣毁。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制
东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。
九、多半赎回的情形及处理花样
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金调节中转
出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调节中转入请求份额总和后的余额）额外
前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。
当基金出现多半赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的金钱组合景况决定全额赎回、
部分缓期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才气支付投资东谈主的一起赎回请求时，按往常赎回
才略实行。
（2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有贫乏或以为因支付投
资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金管制东谈主在
当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求缓期
办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日
受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错选定缓期赎回或取消赎
回。选定缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到一起赎回为止；选定取消赎
回的，当日未获受理的部分赎回请求将被捣毁。缓期的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并
处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础忖度赎回金额，依此类推，直到
一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确选定，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期
赎回处理。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
（3）当基金出现多半赎回时，在单个基金份额捏有东谈主赎回请求额外上一绽放日基金总
份额 10%的情形下，基金管制东谈主以为支付该基金份额捏有东谈主的一起赎回请求有贫乏或者因
支付该基金份额捏有东谈主的一起赎回请求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大
波动时，基金管制东谈主不错对该单个基金份额捏有东谈主超出 10%的赎回请求实施缓期办理。对于
未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错选定缓期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）
花样处理。缓期的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该
类基金份额净值为基础忖度赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。而对该单个基金份额
捏有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回请求与其他投资者的赎回请求按上述（1）、
（2）花样处理，
具体见相关公告。
（4）暂停赎回：贯穿 2 个绽放日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管制东谈主以为有必要，
可暂停接受基金的赎回请求；一经接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得额外 20
个责任日，并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述多半赎回并缓期办理赎回请求时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募
施展书章程的其他花样在 3 个交游日内申报基金份额捏有东谈主，施展联系处理方法，并依照
《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告
停公告。
新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基金份额净值。
赎回时，基金管制东谈主依照联系法律法例的章程在章程媒介上刊登基金重新绽放申购或赎回
公告，并公布最近 1 个责任日的各样基金份额净值。
次。当贯穿暂停时辰额外 2 个月的，基金管制东谈主不错诊疗刊登公告的频率。暂停终局，基金重
新绽放申购或赎回时，基金管制东谈主依照联系法律法例的章程在章程媒介上贯穿刊登基金重
新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个责任日的各样基金份额净值。
十一、基金调节
基金管制东谈主不错根据相关法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管制
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
东谈主管制的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，相关执法由基金管制
东谈主届时根据相关法律法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相关
机构。
十二、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的
非交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，
接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。
秉承是指基金份额捏有东谈主厌世，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金
份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行
是指司法机构依据见效司法通告将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、
法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相关辛苦，对于相宜条
件的非交游过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的范例收费。
十三、基金的转托管
基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构
不错按照章程的范例收取转托管费。
十四、如期定额投资计划
基金管制东谈主不错为投资东谈垄断理如期定额投资计划，具体执法由基金管制东谈主另行章程。投
资东谈主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金
管制东谈主在相关公告或更新的招募施展书中所章程的如期定额投资计划最低申购金额。
十五、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构
招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍然
参与收益分拨，被冻结部分产生的权益一并冻结。法律法例另有章程的除外。
十六、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主不错根据相关业务执法受理基金份
额捏有东谈主通过中国证监会招供的交游局势或者交游花样进行份额转让的请求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额
捏有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募施展书或相关公告。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
十八、其他业务
在不违背法律法例及中国证监会章程的前提下，基金管制东谈主可在对基金份额捏有东谈主利
益无履行性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东谈主可制
定相应的业务执法，并依照《信息裸露办法》的联系章程进行公告。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金管制东谈主
（一）基金管制东谈主简况
称号：华泰证券（上海）金钱管制有限公司
住所：中国（上海）解放贸易放哨区基隆路 6 号 1222 室
法定代表东谈主：崔春
建造日历：2014 年 10 月 16 日
批准建造机关及批准建造文号：中国证券监督管制委员会 证监许可2014679 号
组织形状：一东谈主有限背负公司（法东谈主独资）
注册老本：26 亿元东谈主民币
存续期限：捏续计议
接洽电话：4008895597
（二）基金管制东谈主的职权与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用并管制基金财
产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例则程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基
金合同》及国度联系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并选定必要次第保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选定、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基
金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨有计划；
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
（11）在《基金合同》约定的范畴内，断绝或暂停受理申购、赎回与调节请求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司支配相关职权，为基金的利益支配因
基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益支配诉讼职权或者实施其他
法律行为；
（15）选定、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券计议机构或其他为基金提供处事的
外部机构；
（16）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回、调节、
非交游过户、如期定额投资、转托管、收益分拨等业务执法；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以西宾信用、严慎辛劳的原则管制和运用基金财产；
（4）配备富饶的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议花样
管制和运作基金财产；
（5）成立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的
基金财产和基金管制东谈主的财产互相寥寂，对所管制的不同基金分辩管制，分辩记账，进行证
券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选定稳妥合理的次第使忖度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基
金合同》等法律文献的章程，按联系章程忖度并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐进展；
（10）编制季度进展、中期进展和年度进展；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程，履行信息裸露及进展义务；
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
（12）保守基金买卖玄机，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过甚他联系章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东谈主泄露，但应监
管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供处事而需要提供
的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有计划，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金
收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程召集基金份额捏有东谈主大会或配合
基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相关辛苦不低
于法律法例则程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在章程时辰发出，况且保证投资
者大概按照《基金合同》章程的时辰和花样，随时查阅到与基金联系的公开辛苦，并在支付
合理成本的条件下得到联系辛苦的复印件；
（18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨；
（19）靠近完了、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时进展中国证监会并申报基金
托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应
当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而撤职；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的
行为承担背负；
（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益支配诉讼职权或实施其他法律行
为；
（24）基金管制东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行见效，基金
管制东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终局
后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
（26）成立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主简况
称号：上海银行股份有限公司
住所：中国(上海)解放贸易放哨区银城中路 168 号
法定代表东谈主：金煜
成飞快间：1995 年 12 月 29 日
批准建造机关及批准建造文号：中国东谈主民银行 银复1995469 号《对于上海城市趋附银
行开业的批复》，中国东谈主民银行 银复1998215 号《对于上海城市趋附银行更转业名的批
复》
组织形状：股份有限公司
注册老本：东谈主民币 142.065287 亿元
存续时期：捏续计议
基金托管资历批文及文号：中国证监会证监许可〔2009〕814 号
（二）基金托管东谈主的职权与义务
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全撑捏基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例则程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及国
家法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应报告中国证监会，
并选定必要次第保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理
证券交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）以西宾信用、辛劳尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
（2）建造有利的基金托管部门，具有相宜要求的营业局势，配备富饶的、及格的老练基
金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）成立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相寥寂；对所
托管的不同的基金分辩竖立账户，寥寂核算，分账管制，保证不同基金之间在账户竖立、资
金划拨、账册记载等方面互相寥寂；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）撑捏由基金管制东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证（如有）；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的
约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程另有章程外，在基
金信息公开裸露前给予守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，
或因审计、法律等外部专科照看人提供处事而需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管制东谈主忖度的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回
价钱；
（9）办理与基金托管业务行为联系的信息裸露事项；
（10）对基金财务司帐进展、季度进展、中期进展和年度进展出具主张，施展基金管制
东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金管制东谈主有未实行
《基金合同》章程的行为，还应当施展基金托管东谈主是否选定了稳妥的次第；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相关辛苦不低于法律法例则程
的最低期限；
（12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处招揽并保存基金份额捏有东谈主名册；
（13）按章程制作相关账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或联系章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款
项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程，召集基金份额捏有东谈主大会或配合
基金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管制东谈主的投资运作；
（17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨；
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
（18）靠近完了、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时进展中国证监会和银行业监
督管制机构，并申报基金管制东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿背负，其补偿背负不因其
退任而撤职；
（20）按章程监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管制东谈主追
偿；
（21）实行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额捏有东谈主
基金投资者捏有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直
至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金
合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有章程或本基金合同另有约定外，吞并类别的每份基金份额具有同等的
正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者寄托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息辛苦；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金处事机构损伤其正当权益的行为照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
于：
（1）追究阅读并恪守《基金合同》、招募施展书、基金居品辛苦纲领等信息裸露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念
出投资决策，自行承担投资风险；
（3）贵重基金信息裸露，实时支配职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其捏有的基金份额范畴内，承担基金失掉或者《基金合同》驱逐的有限背负；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）实行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新和补充，并保
证其简直性；
（10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
第八部分 基金份额捏有东谈主大会
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代
表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或本基金合同另有约定外，基金份
额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金暂不竖立日常机构，日常机构的设
置和相关执法按照法律法例的联系章程进行。
一、召开事由
证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：
（1）驱逐《基金合同》；
（2）更换基金管制东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调节基金运作花样；
（5）诊疗基金管制东谈主、基金托管东谈主的报恩范例或提升销售处事费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资野心、范畴或策略；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会才略；
（10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主
（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额忖度，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额捏
有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下，在履行稳妥才略后，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售处事费率或变更收费花样；
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
（3）在法律法例则程和《基金合同》约定的范畴内且对基金份额捏有东谈主利益无履行性
不利影响的前提下，增多/减少或诊疗基金份额类别竖立，住手现存基金份额的销售，或对基
金份额分类办法及执法进行诊疗；
（4）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例则程或中国证监会许可的范畴
内诊疗联系认购、申购、赎回、调节、非交游过户、转托管、基金交游、转让、质押等业务执法；
（5）基金推出新业务或处事；
（6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无履行性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集花样
集。
议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。
基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金
管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提
出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提
出提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开，并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。
捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得回绝、
干豫。
三、召开基金份额捏有东谈主大会的申报时辰、申报内容、申报花样
额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、场地和会议形状；
（2）会议拟审议的事项、议事才略和表决花样；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托施展注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时辰和场地；
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申报的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会所选定的具体通信花样、寄托的公证机关过甚接洽花样和接洽东谈主、表决
主张寄交的截止时辰和收取花样。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金管制东谈主到指定场地对表决主张
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面申报基金管制东谈主和基金托管东谈主
到指定场地对表决主张的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张
的计票进行监督的，不影响表决主张的计票服从。
四、基金份额捏有东谈主出席会议的花样
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会花样、通信开会花样或法律法例、监管机构允许的
其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东谈主笃定。
现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管制
东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进
行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主捏有基金份
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托施展注解相宜法律法例、《基金合同》和会议申报的章程，
况且捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记辛苦相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错
在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新
召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有
效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
公告载明的其他花样在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书
面花样或大会公告载明的其他花样进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的花样视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个责任日内贯穿公布相关提
示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定场地对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议申报章程的花样收取基金份额捏
有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金管制东谈主经申报不插足收取表决主张的，不影响表决效
力；
（3）本东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额捏有东谈主所捏有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表
决主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主顺利出具表决主张或授权
他东谈主代表出具表决主张；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决主张的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东谈主出具的寄托东谈主捏
有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托施展注解相宜法律法例、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记机构记载相符。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
面花样授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会；在会议召开花样上，本基金亦可给与其他非
现场花样或者以现场花样与非现场花样相结合的花样召开基金份额捏有东谈主大会，会议才略
比照现场开会和通信花样开会的才略进行。基金份额捏有东谈主亦不错给与书面、收集、电话、
短信或其他花样进行表决，具体花样由会议召集东谈主笃定并在会议申报中列明。
五、议事内容与才略
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合
同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会筹商的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的申报后，对原有提案的修改应当在基金
份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的花样下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条章程才略笃定和公布监票东谈主，
然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。
大会主捏东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主捏大会
的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管制东谈主授权代表和基金托管
东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的
基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大
会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份施展注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和联
系花样等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决截止日历
后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证机关监督下形成决
议。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
六、表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以极端决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的花样通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有章程或本基金合同另
有约定外，调节基金运作花样、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、驱逐《基金合同》、本基金
与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。
基金份额捏有东谈主大会选定记名花样进行投票表决。
选定通信花样进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据施展注解，不然提交相宜会议通
知中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议申报章程的
表决主张视为灵验表决，表决主张疲塌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表
决主张的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
七、计票
（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会
议初始后秘书在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会虽
然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额
捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议初始后秘书在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金
份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主就地公布计票
结果。
（3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
秘书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以
一次为限。重新盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布重新盘点结果。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主张的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
八、见效与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介上
公告。要是给与通信花样进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行见效的基金份额捏有东谈主大会的决
议。见效的基金份额捏有东谈主大会决议对整体基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有
拘谨力。
九、实施侧袋机制时期基金份额捏有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份
额捏有东谈主分辩捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关基金份额捏有东谈主大
会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表
决权相宜该等比例：
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
（含三分之一）相关基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；
选举产生又名基金份额捏有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主；
（含二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时期，基金份额捏有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分
别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具
有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。侧袋机制实施时期，
对于基金份额捏有东谈主大会的相关章程以本节特殊约定内容为准，本节莫得章程的适用本部
分相关约定。
十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事才略、表决条件等章程，
但凡顺利援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致相关内容
被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实容进
行修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
第九部分 基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和才略
一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责驱逐的情形
（一）基金管制东谈主职责驱逐的情形
有下列情形之一的，基金管制东谈主职责驱逐：
（二）基金托管东谈主职责驱逐的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责驱逐：
二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换才略
（一）基金管制东谈主的更换才略
额的基金份额捏有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
决议见效后依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介公告；
管制东谈主或新任基金管制东谈垄断理基金管制业务的派遣手续，临时基金管制东谈主或新任基金管制
东谈主应实时招揽。新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和各
类基金份额净值；
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计费由基金财产承担；
换或删除基金称号中与原任基金管制东谈主联系的称号字样。
（二）基金托管东谈主的更换才略
额的基金份额捏有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
决议见效后依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介公告；
时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈垄断理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基
金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金
管制东谈主查对基金金钱总值和各样基金份额净值；
产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计费由基金财产承担。
（三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和才略
份额捏有东谈主大会决议见效后依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介上联合公告。
三、新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主招揽基金管制业务，或新任基金托管东谈主或临时基
金托管东谈主招揽基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东谈主或原任基金托管东谈主应陆续履行
相关职责，并保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益形成损伤的行为。原任基金管制东谈主或原任
基金托管东谈主在陆续履行相关职责时期，仍有权按照本基金合同的章程收取基金管制费和基
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
金托管费。
四、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和才略的约定，但凡顺利援用法律法
规或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致相关内容被取消或变更的，基金
管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和诊疗，无需召开
基金份额捏有东谈主大会审议。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程签订托管左券。
签订托管左券的目的是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的撑捏、投资运
作、净值忖度、收益分拨、信息裸露及互相监督等相关事宜中的职权义务及职责，确保基金
财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主
基金账户的成立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、
成立并撑捏基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主寄托的其他相宜条件的机构办理，但基
金管制东谈主照章应当承担的背负不因寄托而撤职。基金管制东谈主寄托其他机构办理本基金登记
业务的，应与代理东谈主签订寄托代理左券，以明确基金管制东谈主和代理机构在投资者基金账户管
理、基金份额登记、计帐及基金交游证据、披发红利、成立并撑捏基金份额捏有东谈主名册等事
宜中的职权和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
相关执法，并依照联系章程于初始实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于法律法例则程的
最低期限；
金带来的损失，须承担相应的补偿背负，但司法强制放哨情形及法律法例及中国证监会章程
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
务；
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
第十二部分 基金的投资
一、投资野心
细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。
二、投资范畴
本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好完毕投资野心，还不错投资于具
有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、央行单子、计谋性金融债、债券回
购、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监
会相关章程。
本基金不投资于股票等权益类金钱，也不投资于除国债、央行单子、计谋性金融债除外
的债券金钱。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥才略后，可
以将其纳入投资范畴。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；其中投
资于待偿期 0-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券过甚备选成份券的比例不低于本基金非现
金基金金钱的 80%。本基金捏有现款或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金金钱净值
的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构变更投资比例限制，基金管制东谈主在履行稳妥才略后，不错诊疗上
述投资比例。
三、投资策略
本基金主要给与分层和动态优化复制的方法，投资于标的指数中具有代表性和流动性
的成份券和备选成份券，或选定非成份券算作替代，构造与标的指数风险收益特征相同的资
产组合，以完毕对标的指数的灵验追踪。
在往常市集情况下，本基金力求追求日均追踪偏离度的十足值不额外 0.25%，年化追踪
过失限度在 1%以内。如因标的指数编制执法诊疗等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪误
差额外了上述范畴，基金管制东谈主应选定合理次第，幸免追踪过失进一步扩大。
本基金运作过程中，当标的指数成份券发生显著负面事件靠近退市，且指数编制机构暂
未作出诊疗的，基金管制东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策才略后
实时对相关成份券进行诊疗。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
本基金将主要给与分层和动态优化复制的方法，主要以标的指数的成份券为基础，详尽
谈判债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和交游所债券交游特质及交游老例等情况，
进行替代优化，以保证对标的指数的灵验追踪。
本基金通过给与分层和动态优化复制的方法进行被迫式指数化投资，在死力追踪过失
最小化的前提下，本基金可选定稳妥方法，如“久期盯住”等优化策略对基金金钱进行诊疗，
裁汰交游成本，以期在章程的风险承受限定之内，尽量缩小追踪过失。
四、投资限制
基金的投资组合应恪守以下限制：
（1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；其中投资于待偿期 0-3 年
（包含 3 年）的标的指数成份券过甚备选成份券的比例不低于本基金非现款基金金钱的
（2）本基金捏有现款或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其
中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不额外基金金钱净值的 10%，完全按照
联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制；
（4）本基金管制东谈主管制的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不额外该证券的 10%，
完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制；
（5）本基金金钱总值不得额外基金金钱净值的 140%。
（6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得额外本基金金钱净值的 15%；
因证券市集波动、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金不相宜前述所章程比例
限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资。
（7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范畴保捏一致。
（8）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第（2）、
（6）、
（7）项情形外， 因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标
的指数成份券诊疗、标的指数成份券流动性限制等基金管制东谈主之外的身分以至基金投资比
例不相宜上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
章程的特殊情形除外。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。
基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范畴、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与放哨自基金合同见效之日着手始。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳妥程
序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。
为珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷背负的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程阻拦的其他行为。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、履行限度东谈主或者
与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联
交游的，应当相宜基金的投资野心和投资策略，恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防护利
益冲破，成立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实行。相关交游必须事
先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予裸露。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会
审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事
项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制性章程，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行
稳妥才略后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。
五、标的指数与事迹相比基准
本基金的标的指数为中债-0-3 年计谋性金融债指数，过甚将来可能发生的变更。
将来若出现标的指数不相宜要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的身分
以至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
形发生之日起十个责任日向中国证监会进展并提议管制有计划，如更换基金标的指数、调节运
作花样、与其他基金合并或者驱逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行
表决，基金份额捏有东谈主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，基金合同驱逐。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管制有计划确如时期，基金管制东谈主应按照
指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏基
金投资运作。
本基金的事迹相比基准为：中债-0-3 年计谋性金融债指数收益率 ×95%+银行东谈主民币活
期进款利率（税后）×5%
若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金管制东谈主根据标的指数变
更情形履行对应稳妥才略，并在诊疗实施前依照《信息裸露办法》的联系章程在中国证监会
章程媒介上刊登公告。
法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。
六、风险收益特征
本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币
市集基金。本基金为指数型基金，主要给与分层和动态优化复制的方法追踪标的指数，具有
与标的指数相同的风险收益特征。
七、基金管制东谈主代表基金支配债权东谈主职权的处理原则及方法
的利益；
欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额捏有
东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所主张后，不错依
照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施才略、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
对投资者权益有紧要影响的事项详见招募施展书的章程。
九、将来条件许可情况下的基金模式调节
若将来本基金管制东谈主推出追踪吞并标的指数的交游型绽放式指数基金（ETF），则基金管
理东谈主可在履行稳妥才略后使本基金诊疗为该交游型绽放式指数基金（ETF）的联合基金模式
运作并相应修改《基金合同》，届时无谓召开基金份额捏有东谈主大会，但须经基金管制东谈主与基
金托管东谈主协商一致并提前公告。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
第十三部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指基金领有的各样有价证券、单子价值、银行进款本息、基金应收款项
过甚他金钱的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寥寂。
四、基金财产的撑捏和责罚
本基金财产寥寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产支配请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和
《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。
基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章捣毁或者被照章宣告收歇等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有金钱产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务
不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实行。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
第十四部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交游局势的交游日以及国度法律法例则程需要对
外裸露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。
三、估值原则
基金管制东谈主在笃定相关金融金钱和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、
监管部门联系章程。
（一）对存在活跃市集且大概获取疏通金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价
的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该金钱或欠债的公允价值
计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近交
易日的报价笃定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交游日的报价不行简直响应公允
价值的，支吾报价进行诊疗，笃定公允价值。
与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通金钱或欠债的公允价值为基础，并
在估值时候中谈判不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，要是该限制
是针对金钱捏有者的，那么在估值时候中不应将该限制算作特征谈判。此外，基金管制东谈主不
应试虑因其巨额捏有相关金钱或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有富饶可利用数
据和其他信息支捏的估值时候笃定公允价值。给与估值时候笃定公允价值时，应优先使用可
不雅察输入值，唯独在无法取得相关金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才
不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在
估值诊疗对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行诊疗并笃定
公允价值。
四、估值方法
除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近
交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参
考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊疗最近交游市价，笃定公允价钱。
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），选取第三
方估值基准处事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），选取第三方
估值基准处事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。其中，对
于含投资者回售权的固定收益品种，支配回售权的，在回售登记日至履行收款日历间选取第
三方估值基准处事机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值。回售登
记期截止日（含当日）后未支配回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（3）对于在交游所市集上市交游的实行全价交游的债券选取估值日收盘价算作估值全
价；实行净价交游的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。
（4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，给与在当前情况下
适用况且有富饶可利用数据和其他信息支捏的估值时候笃定其公允价值。
入。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵影相关法律法例以及监管部门、自律执法的章程。
定估值。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、才略及相关
法律法例的章程或者未能充分珍惜基金份额捏有东谈主利益时，应立即申报对方，共同查明原因，
两边协商管制。
根据联系法律法例，基金金钱净值忖度和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基
金的基金司帐背负方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方
在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主张，按照基金管制东谈主对基金净值信息的忖度
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
结果对外给予公布。
五、估值才略
类基金份额的余额数目忖度，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错
建造大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。
基金管制东谈主于每个责任日忖度基金金钱净值及各样基金份额净值，并按章程公告。
同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个责任日对基金金钱估值后，将各样基金份额净值
结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按章程对外公布。
六、估值诞妄的处理
基金管制东谈主和基金托管东谈主将选定必要、稳妥、合理的次第确保基金金钱估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为该类基
金份额净值诞妄。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的过失形成估值诞妄，导致其他当事东谈主碰到损失的，过失的背负东谈主应当对由于该
估值诞妄碰到损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，
承担补偿背负。
上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据忖度差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄背负方应实时融合各方，
实时进行转变，因转变估值诞妄发生的用度由估值诞妄背负方承担；由于估值诞妄背负方未
实时转变已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄背负方对顺利损失承担补偿
背负；若估值诞妄背负方一经积极融合，况且有协助义务确当事东谈主有富饶的时辰进行转变而
未转变，则其应当承担相应补偿背负。估值诞妄背负方支吾转变的情况向联系当事东谈主进行确
认，确保估值诞妄已得到转变。
（2）估值诞妄的背负方对子系当事东谈主的顺利损失负责，不合辗转损失负责，况且仅对
估值诞妄的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
（3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄
背负方仍支吾估值诞妄负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得
利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄背负方应补偿受损方的损失，并
在其支付的补偿金额的范畴内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如
果获取欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获
得的补偿额加上一经获取的欠妥得利返还的总和额外其履行损失的差额部分支付给估值错
误背负方。
（4）估值诞妄诊疗给与尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的花样。
（5）按法律法例则程的其他原则处理估值诞妄。
估值诞妄被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的才略如下：
（1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因笃定
估值诞妄的背负方；
（2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；
（3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的背负方进行转变和补偿
损失；
（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构
进行转变，并就估值诞妄的转变向联系当事东谈主进行证据。
（1）基金份额净值忖度出现诞妄时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，
并选定合理的次第贯注损失进一步扩大。
（2）各样基金份额净值忖度诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主
应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金
管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自时候系统竖立而产生的净值忖度尾差，以基金
管制东谈主忖度结果为准。
（4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行业另有通行
作念法，基金管制东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
时；
基金管制东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的证据
基金金钱净值和各样基金份额净值由基金管制东谈主负责忖度，基金托管东谈主负责进行复核。
基金管制东谈主应于每个绽放日交游终局后忖度当日的基金金钱净值和各样基金份额净值并发
送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值忖度结果复核证据后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主
按章程对基金净值给予公布。
九、实施侧袋机制时期的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并裸露主袋账
户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。
十、特殊情形的处理
金金钱估值诞妄处理。
构等发送的数据诞妄、遗漏等原因，或国度司帐计谋变更、市集执法变更等非基金管制东谈主与
基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然一经选定必要、
稳妥、合理的次第进行放哨，可是未能发现该诞妄而形成的基金金钱估值诞妄，基金管制东谈主、
基金托管东谈主撤职补偿背负。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应积极选定必要的次第削弱或排斥由
此形成的影响。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
的除外；
本基金驱逐计帐时所发生用度，按履行支拨额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计提范例和支付花样
本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。管制费的忖度方法如下：
H＝E×0.15%÷ 当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制
东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动
扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商管制。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的忖度方法如
下：
H＝E×0.05%÷ 当年天数
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制
东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动
扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商管制。
本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费率为 0.1%。本
基金销售处事费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东谈主处事等各项用度。
C 类基金份额的销售处事费按前一日 C 类基金份额基金金钱净值的 0.1%年费率计提。
C 类基金份额的销售处事费忖度方法如下：
H＝E×0.1%÷ 当年天数
H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售处事费
E 为前一日 C 类基金份额的基金金钱净值
基金销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金
管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度
自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商管制。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应左券章程，按用度
履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募施展书
的章程。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财
产投资的相关税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系
税收征收的章程代扣代缴。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的
余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指浪漫收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完毕收益
的孰低数。
三、基金收益分拨原则
具体分成有计划见基金管制东谈主根据基金运作情况届时不如期发布的相关分成公告，若《基金合
同》见效活气 3 个月可不进行收益分拨；
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选定，本基金默许的收益分
配花样是现款分成；
类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值；
基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金吞并类别的每份基金份额享有同等
分拨权；
在不违背法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无履行不利影响的前提
下，经与基金托管东谈主协商一致后，基金管制东谈主可对基金收益分拨原则和支付花样进行诊疗，
无谓召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前依照《信息裸露办法》的联系章程在规
定媒介公告。
四、收益分拨有计划
基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时辰、分拨数额及比例、分拨花样等内容。
五、收益分拨有计划的笃定、公告与实施
本基金收益分拨有计划由基金管制东谈主拟定，由基金托管东谈主复核，并依照《信息裸露办法》
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
的联系章程在章程媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的忖度方法，依照《业务执法》
实行。
七、实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募施展书的章程。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计谋
如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度裸露；
按照联系章程编制基金司帐报表；
两边约定的其他花样证据。
二、基金的年度审计
法》章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介公告。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
第十八部分 基金的信息裸露
一、本基金的信息裸露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流动性风
险管制章程》、《基金合同》过甚他联系章程。相关法律法例对于信息裸露的裸露花样、登载
媒介、报备花样等章程发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息裸露义务东谈主
本基金信息裸露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金
份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。
本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中
国证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的简直性、准确性、齐全性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予裸露的基金信息通过符
合中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信息裸露办法》章程的互
联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约
定的时辰和花样查阅或者复制公开裸露的信息辛苦。
三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行为：
四、本基金公开裸露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息裸露义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。
本基金公开裸露的信息给与阿拉伯数字；除极端施展外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开裸露的基金信息
公开裸露的基金信息包括：
（一）基金招募施展书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品辛苦纲领
东谈主大会召开的执法及具体才略，施展基金居品的特质等波及基金投资者紧要利益的事项的
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
法律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息裸露及基金份额捏有东谈主处事
等内容。《基金合同》见效后，基金招募施展书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在
三个责任日内，更新基金招募施展书并登载在章程网站上；基金招募施展书其他信息发生变
更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募施展
书。
动中的职权、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》见效后，基金居品辛苦纲领的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当
在三个责任日内，更新基金居品辛苦纲领，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金居品辛苦纲领其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金驱逐运作
的，基金管制东谈主不再更新基金居品辛苦纲领。
基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额
发售公告、基金招募施展书请示性公告和《基金合同》请示性公告登载在章程报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募施展书、基金居品辛苦纲领、《基金合同》和基金托管左券登载
在章程网站上，并将基金居品辛苦纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应
当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在章程网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说
明书确当日登载于章程媒介上。
（三）《基金合同》见效公告
基金管制东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》见效
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》见效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周
在章程网站裸露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通
过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽放日的各样基金份额净值和各样基金
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
份额累计净值。
基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站裸露半年度和年
度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募施展书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的忖度花样及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息辛苦。
（六）基金如期进展，包括基金年度进展、基金中期进展和基金季度进展（含金钱组合
季度进展）
基金管制东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度进展，将年度进展登载
在章程网站上，并将年度进展请示性公告登载在章程报刊上。基金年度进展中的财务司帐报
告应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。
基金管制东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期进展，将中期进展登
载在章程网站上，并将中期进展请示性公告登载在章程报刊上。
基金管制东谈主应当在季度终局之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度进展，将季度报
告登载在章程网站上，并将季度进展请示性公告登载在章程报刊上。
《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度进展、中期进展或者
年度进展。
如进缓期内出现单一投资者捏有基金份额达到或额外基金总份额 20%的情形，为保险
其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期进展“影响投资者决策的其他紧要信息”项
下裸露该投资者的类别、进缓期末捏有份额及占比、进缓期内捏有份额变化情况及本基金的
私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金捏续运作过程中，基金管制东谈主应当在基金年度进展和中期进展中裸露基金组联合
产情况过甚流动性风险分析等。
（七）临时进展
本基金发生紧要事件，联系信息裸露义务东谈主应当依照《信息裸露办法》的联系章程编制
临时进展书，并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影
响的下列事件：
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
管东谈主寄托基金处事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
东谈主有利基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动额外百分之三十；
处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有利基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚；
或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要
关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外；
生变更；
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
满 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的；
大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（八）深入公告
在《基金合同》存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在市集精熟传的音问可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，相关
信息裸露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开深入。
（九）基金份额捏有东谈主大会决议
基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十）计帐进展
基金合同出现驱逐情形的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐进展。计帐进展应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事
务所审计，并由讼师事务所出具法律主张书。基金财产计帐小组应当将计帐进展登载在章程
网站上，并将计帐进展请示性公告登载在章程报刊上。
（十一）实施侧袋机制时期的信息裸露
本基金实施侧袋机制的，相关信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募施展
书的章程进行信息裸露，详见招募施展书的章程。
（十二）中国证监会章程的其他信息
六、信息裸露事务管制
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当成立健全信息裸露管制轨制，指定有利部门及高等管制东谈主
员负责管制信息裸露事务。
基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息裸露内容
与形状准则等法例的章程。
基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金
管制东谈主编制的基金金钱净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期进展、
更新的招募施展书、基金居品辛苦纲领、基金计帐进展等相关基金信息进行复核、审查，并
向基金管制东谈主进行书面或电子证据。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选定一家报刊裸露本基金信息。基金管制东谈主、
基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证相关报送
信息的简直、准确、齐全、实时。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他专家
媒介裸露信息，可是其他专家媒介不得早于章程媒介裸露信息，况且在不同媒介上裸露吞并
信息的内容应当一致。
为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计进展、法律主张书的专科机构，应
当制作责任底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》驱逐后 10 年。
七、信息裸露文献的存放与查阅
照章必须裸露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例则程将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长信息裸露的情形
当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长裸露基金相关信息：
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
第十九部分 基金合同的变更、驱逐与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例则程和基金合同约定可不
经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，经履行稳妥才略，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意
后变更并公告。
可实行，自决议见效后依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介公告。
二、《基金合同》的驱逐事由
有下列情形之一的，经履行相关才略后，《基金合同》应当驱逐：
接的；
三、基金财产的计帐
产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金
财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》驱逐情形出面前，由基金财产计帐小组谐和收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐进展；
（5）礼聘司帐师事务所对计帐进展进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐进展出具法
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
律主张书；
（6）将计帐进展报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理用度，清
算用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余金钱的分拨
依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的一起剩余金钱扣除基金财产计帐
用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的各样基金份额比例进行分
配。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐进展经相宜《中华东谈主民共和国证
券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公
告。基金财产计帐公告于基金财产计帐进展报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产
计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐进展登载在章程网站上，并将计帐进展提
示性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例则程的最低年限。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
第二十部分 背约背负
一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例的规
定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损伤的，应当分辩对各自的
行为照章承担补偿背负；因共同业为给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损伤的，应当承担
连带补偿背负，对损失的补偿，仅限于顺利损失。可是如发生下列情况，当事东谈主免责：
不算作而形成的损失等；
二、在发生一方或多方背约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东谈主利益的前提下，
《基金合同》大概陆续履行的应当陆续履行。非背约方当事东谈主在任责范畴内有义务实时选定
必要的次第，贯注损失的扩大。莫得选定稳妥次第以至损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求补偿。非背约方因贯注损失扩大而支拨的合理用度由背约方承担。
三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基金管制东谈主和基
金托管东谈主固然一经选定必要、稳妥、合理的次第进行放哨，可是未能发现诞妄的，由此形成
基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主撤职补偿背负。可是基金管制东谈主和基金托
管东谈主应积极选定必要的次第排斥或削弱由此形成的影响。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好
协商未能管制的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会请求仲裁，并适
用请求仲裁时该会现行灵验的仲裁执法。仲裁场地为上海市。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主
均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续古道、辛劳、尽责地履行基金
合同章程的义务，珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统帅并从其解释。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
第二十二部分 基金合同的服从
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
签章并在召募合束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面
证据后见效。
告之日止。
的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
各捏有一份，每份具有同等的法律服从。
所和营业局势查阅，但应以《基金合同》原本为准。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律法例协商管制。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
第二十四部分 基金合同内容摘抄
一、基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的职权、义务
（一）基金份额捏有东谈主的职权、义务
基金投资者捏有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直
至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金
合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有章程或本基金合同另有约定外，吞并类别的每份基金份额具有同等的
正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者寄托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息辛苦；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金处事机构损伤其正当权益的行为照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
于：
（1）追究阅读并恪守《基金合同》、招募施展书、基金居品辛苦纲领等信息裸露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念
出投资决策，自行承担投资风险；
（3）贵重基金信息裸露，实时支配职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
（5）在其捏有的基金份额范畴内，承担基金失掉或者《基金合同》驱逐的有限背负；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）实行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新和补充，并保
证其简直性；
（10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管制东谈主的职权、义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用并管制基金财
产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例则程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基
金合同》及国度联系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并选定必要次第保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选定、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基
金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨有计划；
（11）在《基金合同》约定的范畴内，断绝或暂停受理申购、赎回与调节请求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司支配相关职权，为基金的利益支配因
基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益支配诉讼职权或者实施其他
法律行为；
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
（15）选定、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券计议机构或其他为基金提供处事的
外部机构；
（16）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回、调节、
非交游过户、如期定额投资、转托管、收益分拨等业务执法；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以西宾信用、严慎辛劳的原则管制和运用基金财产；
（4）配备富饶的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议花样
管制和运作基金财产；
（5）成立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的
基金财产和基金管制东谈主的财产互相寥寂，对所管制的不同基金分辩管制，分辩记账，进行证
券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选定稳妥合理的次第使忖度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基
金合同》等法律文献的章程，按联系章程忖度并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐进展；
（10）编制季度进展、中期进展和年度进展；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程，履行信息裸露及进展义务；
（12）保守基金买卖玄机，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过甚他联系章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东谈主泄露，但应监
管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供处事而需要提供
的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有计划，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金
收益；
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程召集基金份额捏有东谈主大会或配合
基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相关辛苦不低
于法律法例则程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在章程时辰发出，况且保证投资
者大概按照《基金合同》章程的时辰和花样，随时查阅到与基金联系的公开辛苦，并在支付
合理成本的条件下得到联系辛苦的复印件；
（18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨；
（19）靠近完了、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时进展中国证监会并申报基金
托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应
当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而撤职；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的
行为承担背负；
（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益支配诉讼职权或实施其他法律行
为；
（24）基金管制东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行见效，基金
管制东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终局
后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）成立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的职权、义务
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全撑捏基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例则程或监管部门批准的其他费
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
用；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金合同》及国
家法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应报告中国证监会，
并选定必要次第保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理
证券交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
（1）以西宾信用、辛劳尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；
（2）建造有利的基金托管部门，具有相宜要求的营业局势，配备富饶的、及格的老练基
金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）成立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相寥寂；对所
托管的不同的基金分辩竖立账户，寥寂核算，分账管制，保证不同基金之间在账户竖立、资
金划拨、账册记载等方面互相寥寂；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）撑捏由基金管制东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证（如有）；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的
约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程另有章程外，在基
金信息公开裸露前给予守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，
或因审计、法律等外部专科照看人提供处事而需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管制东谈主忖度的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回
价钱；
（9）办理与基金托管业务行为联系的信息裸露事项；
（10）对基金财务司帐进展、季度进展、中期进展和年度进展出具主张，施展基金管制
东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金管制东谈主有未实行
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
《基金合同》章程的行为，还应当施展基金托管东谈主是否选定了稳妥的次第；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相关辛苦不低于法律法例则程
的最低期限；
（12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处招揽并保存基金份额捏有东谈主名册；
（13）按章程制作相关账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或联系章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款
项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程，召集基金份额捏有东谈主大会或配合
基金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管制东谈主的投资运作；
（17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨；
（18）靠近完了、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时进展中国证监会和银行业监
督管制机构，并申报基金管制东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿背负，其补偿背负不因其
退任而撤职；
（20）按章程监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管制东谈主追
偿；
（21）实行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的才略和执法
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代
表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或本基金合同另有约定外，基金份
额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金暂不竖立日常机构，日常机构的设
置和相关执法按照法律法例的联系章程进行。
（一）召开事由
证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：
（1）驱逐《基金合同》；
（2）更换基金管制东谈主；
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调节基金运作花样；
（5）诊疗基金管制东谈主、基金托管东谈主的报恩范例或提升销售处事费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资野心、范畴或策略；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会才略；
（10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主
（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额忖度，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额捏
有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下，在履行稳妥才略后，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售处事费率或变更收费花样；
（3）在法律法例则程和《基金合同》约定的范畴内且对基金份额捏有东谈主利益无履行性
不利影响的前提下，增多/减少或诊疗基金份额类别竖立，住手现存基金份额的销售，或对基
金份额分类办法及执法进行诊疗；
（4）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例则程或中国证监会许可的范畴
内诊疗联系认购、申购、赎回、调节、非交游过户、转托管、基金交游、转让、质押等业务执法；
（5）基金推出新业务或处事；
（6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无履行性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集花样
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
集。
议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。
基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金
管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提
出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提
出提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开，并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。
捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额
捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得回绝、
干豫。
（三）召开基金份额捏有东谈主大会的申报时辰、申报内容、申报花样
额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、场地和会议形状；
（2）会议拟审议的事项、议事才略和表决花样；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托施展注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时辰和场地；
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申报的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会所选定的具体通信花样、寄托的公证机关过甚接洽花样和接洽东谈主、表决
主张寄交的截止时辰和收取花样。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金管制东谈主到指定场地对表决主张
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面申报基金管制东谈主和基金托管东谈主
到指定场地对表决主张的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张
的计票进行监督的，不影响表决主张的计票服从。
（四）基金份额捏有东谈主出席会议的花样
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会花样、通信开会花样或法律法例、监管机构允许的
其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东谈主笃定。
现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管制
东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进
行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主捏有基金份
额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托施展注解相宜法律法例、《基金合同》和会议申报的章程，
况且捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记辛苦相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错
在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新
召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有
效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
公告载明的其他花样在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书
面花样或大会公告载明的其他花样进行表决。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
在同期相宜以下条件时，通信开会的花样视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个责任日内贯穿公布相关提
示性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定场地对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议申报章程的花样收取基金份额捏
有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金管制东谈主经申报不插足收取表决主张的，不影响表决效
力；
（3）本东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额捏有东谈主所捏有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表
决主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主顺利出具表决主张或授权
他东谈主代表出具表决主张；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决主张的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东谈主出具的寄托东谈主捏
有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托施展注解相宜法律法例、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记机构记载相符。
面花样授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会；在会议召开花样上，本基金亦可给与其他非
现场花样或者以现场花样与非现场花样相结合的花样召开基金份额捏有东谈主大会，会议才略
比照现场开会和通信花样开会的才略进行。基金份额捏有东谈主亦不错给与书面、收集、电话、
短信或其他花样进行表决，具体花样由会议召集东谈主笃定并在会议申报中列明。
（五）议事内容与才略
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合
同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会筹商的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的申报后，对原有提案的修改应当在基金
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的花样下，最初由大会主捏东谈主按照下列第（七）条章程才略笃定和公布监票
东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。
大会主捏东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主捏大会
的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管制东谈主授权代表和基金托管
东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的
基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大
会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份施展注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和联
系花样等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决截止日历
后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证机关监督下形成决
议。
（六）表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以极端决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的花样通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有章程或本基金合同另
有约定外，调节基金运作花样、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、驱逐《基金合同》、本基金
与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。
基金份额捏有东谈主大会选定记名花样进行投票表决。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
选定通信花样进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据施展注解，不然提交相宜会议通
知中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议申报章程的
表决主张视为灵验表决，表决主张疲塌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表
决主张的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会
议初始后秘书在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会虽
然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额
捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议初始后秘书在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金
份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主就地公布计票
结果。
（3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
秘书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以
一次为限。重新盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布重新盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主张的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（八）见效与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介上
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
公告。要是给与通信花样进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行见效的基金份额捏有东谈主大会的决
议。见效的基金份额捏有东谈主大会决议对整体基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有
拘谨力。
（九）实施侧袋机制时期基金份额捏有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份
额捏有东谈主分辩捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关基金份额捏有东谈主大
会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表
决权相宜该等比例：
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相关基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；
举产生又名基金份额捏有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主；
（含二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时期，基金份额捏有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分
别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具
有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。侧袋机制实施时期，
对于基金份额捏有东谈主大会的相关章程以本节特殊约定内容为准，本节莫得章程的适用本部
分相关约定。
（十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事才略、表决条件等规
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
定，但凡顺利援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致相关内
容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实容
进行修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
三、基金收益分拨原则、实行花样
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的
余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指浪漫收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完毕收益
的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
具体分成有计划见基金管制东谈主根据基金运作情况届时不如期发布的相关分成公告，若《基金合
同》见效活气 3 个月可不进行收益分拨；
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选定，本基金默许的收益分
配花样是现款分成；
类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值；
基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金吞并类别的每份基金份额享有同等
分拨权；
在不违背法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无履行不利影响的前提
下，经与基金托管东谈主协商一致后，基金管制东谈主可对基金收益分拨原则和支付花样进行诊疗，
无谓召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前依照《信息裸露办法》的联系章程在规
定媒介公告。
（四）收益分拨有计划
基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时辰、分拨数额及比例、分拨花样等内容。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
（五）收益分拨有计划的笃定、公告与实施
本基金收益分拨有计划由基金管制东谈主拟定，由基金托管东谈主复核，并依照《信息裸露办法》
的联系章程在章程媒介公告。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的忖度方法，依照《业务执法》
实行。
（七）实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募施展书的章程。
四、与基金财产管制、运用联系用度的索求、支付花样与比例
（一）基金用度的种类
的除外；
本基金驱逐计帐时所发生用度，按履行支拨额从基金财产总值中扣除。
（二）基金用度计提方法、计提范例和支付花样
本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。管制费的忖度方法如下：
H＝E×0.15%÷ 当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
E 为前一日的基金金钱净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制
东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动
扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商管制。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的忖度方法如
下：
H＝E×0.05%÷ 当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制
东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动
扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商管制。
本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费率为 0.1%。本
基金销售处事费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东谈主处事等各项用度。
C 类基金份额的销售处事费按前一日 C 类基金份额基金金钱净值的 0.1%年费率计提。
C 类基金份额的销售处事费忖度方法如下：
H＝E×0.1%÷ 当年天数
H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售处事费
E 为前一日 C 类基金份额的基金金钱净值
基金销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金
管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度
自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商管制。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应左券章程，按费
用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
五、基金财产的投资野心、投资范畴和投资办法
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
（一）投资野心
细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。
（二）投资范畴
本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好完毕投资野心，还不错投资于具
有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、央行单子、计谋性金融债、债券
回购、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证
监会相关章程。
本基金不投资于股票等权益类金钱，也不投资于除国债、央行单子、计谋性金融债除外
的债券金钱。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥才略后，可
以将其纳入投资范畴。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；其中投
资于待偿期 0-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券过甚备选成份券的比例不低于本基金非现
金基金金钱的 80%。本基金捏有现款或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金金钱净值
的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构变更投资比例限制，基金管制东谈主在履行稳妥才略后，不错诊疗上
述投资比例。
（三）投资限制
基金的投资组合应恪守以下限制：
（1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%；其中投资于待偿期 0-3 年
（包含 3 年）的标的指数成份券过甚备选成份券的比例不低于本基金非现款基金金钱的
（2）本基金捏有现款或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其
中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不额外基金金钱净值的 10%，完全按照
联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制；
（4）本基金管制东谈主管制的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不额外该证券的 10%，
完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制；
（5）本基金金钱总值不得额外基金金钱净值的 140%。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
（6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得额外本基金金钱净值的 15%；
因证券市集波动、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金不相宜前述所章程比例
限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资。
（7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范畴保捏一致。
（8）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第（2）、
（6）、
（7）项情形外， 因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标
的指数成份券诊疗、标的指数成份券流动性限制等基金管制东谈主之外的身分以至基金投资比
例不相宜上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会
章程的特殊情形除外。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。
基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范畴、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与放哨自基金合同见效之日着手始。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳妥程
序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。
为珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷背负的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程阻拦的其他行为。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、履行限度东谈主或者
与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联
交游的，应当相宜基金的投资野心和投资策略，恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防护利
益冲破，成立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实行。相关交游必须事
先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予裸露。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会
审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制性章程，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行
稳妥才略后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。
六、基金金钱净值的忖度方法和公告花样
（一）基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
（二）估值方法
除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券发
行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交
易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考
雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊疗最近交游市价，笃定公允价钱。
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），选取第三
方估值基准处事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），选取第三方
估值基准处事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。其中，对
于含投资者回售权的固定收益品种，支配回售权的，在回售登记日至履行收款日历间选取第
三方估值基准处事机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值。回售登
记期截止日（含当日）后未支配回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（3）对于在交游所市集上市交游的实行全价交游的债券选取估值日收盘价算作估值全
价；实行净价交游的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。
（4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，给与在当前情况下
适用况且有富饶可利用数据和其他信息支捏的估值时候笃定其公允价值。
入。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵影相关法律法例以及监管部门、自律执法的章程。
定估值。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、才略及相关
法律法例的章程或者未能充分珍惜基金份额捏有东谈主利益时，应立即申报对方，共同查明原因，
两边协商管制。
根据联系法律法例，基金金钱净值忖度和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基
金的基金司帐背负方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方
在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主张，按照基金管制东谈主对基金净值信息的忖度
结果对外给予公布。
（三）基金净值信息
《基金合同》见效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周
在章程网站裸露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通
过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽放日的各样基金份额净值和各样基金
份额累计净值。
基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站裸露半年度和年
度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
七、基金合同变更和驱逐的事由、才略以及基金财产计帐花样
（一）《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例则程和基金合同约定可不
经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，经履行稳妥才略，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意
后变更并公告。
可实行，自决议见效后依照《信息裸露办法》的联系章程在章程媒介公告。
（二）《基金合同》的驱逐事由
有下列情形之一的，经履行相关才略后，《基金合同》应当驱逐：
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
接的；
（三）基金财产的计帐
产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金
财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》驱逐情形出面前，由基金财产计帐小组谐和收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐进展；
（5）礼聘司帐师事务所对计帐进展进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐进展出具法
律主张书；
（6）将计帐进展报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理用度，清
算用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余金钱的分拨
依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的一起剩余金钱扣除基金财产计帐
用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的各样基金份额比例进行分
配。
华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐进展经相宜《中华东谈主民共和国证
券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公
告。基金财产计帐公告于基金财产计帐进展报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产
计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐进展登载在章程网站上，并将计帐进展提
示性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例则程的最低年限。
八、争议管制花样
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好
协商未能管制的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会请求仲裁，并适
用请求仲裁时该会现行灵验的仲裁执法。仲裁场地为上海市。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主
均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续古道、辛劳、尽责地履行基金
合同章程的义务，珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统帅并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的花样
《基金合同》原本一式叁份，除上报联系监管机构一份外，基金管制东谈主、基金托管东谈主各
捏有一份，每份具有同等的法律服从。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局势
和营业局势查阅，但应以《基金合同》原本为准。
本页无正文，为《华泰紫金中债 0-3 年计谋性金融债指数证券投资基金基金
合同》签署页。
基金管制东谈主：华泰证券（上海）金钱管制有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表： （署名或签章）
基金托管东谈主：上海银行股份有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表： （署名或签章）
签订场地：
签 订 日： 年 月 日
户外sex
