小色哥, 财通资管中证同行存单AAA指数7天捏有期: 财通资管中证同行存单AAA指数7天捏有期证券投资基金托管条约

户外品牌 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏      有期证券投资基金          托管条约     基金料理东谈主：财通证券钞票料理有限公司     基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金                                                                                       托管条约                                                       目             录 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金         托管条约    鉴于财通证券钞票料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的有限背负公司，按照关联法律轨则的国法具备担任基金料理东谈主的经验和材干， 拟召募刊行财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金；    鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的银行，按照关联法律轨则的国法具备担任基金托管东谈主的经验和材干；    鉴于财通证券钞票料理有限公司拟担任财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天 捏有期证券投资基金的基金料理东谈主，中国农业银行股份有限公司拟担任财通资管 中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金的基金托管东谈主；    为明确财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金的基金料理 东谈主和基金托管东谈主之间的权力义务关系，特制订本托管条约；    除非另有约定，《财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金 基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有相 同的含义；若有抵牾应以基金合同为准，并依其条目评释注解；    若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的关联安排见基金合同和招募 评释书的国法。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金        托管条约                  一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金料理东谈主    称呼：财通证券钞票料理有限公司    住所：浙江省杭州市上城区白云路 26 号 143 室    法定代表东谈主：马晓立    成立时期：2014 年 12 月 15 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会《对于核准财通证券股份有限公 司成立钞票料理子公司的批复》（证监许可20141177 号）    注册成本：东谈主民币伍亿元整    组织体式：有限背负公司    经营规模：证券钞票料理业务，公开召募证券投资基金料理业务。（照章须 经批准的方式，经关联部门批准后方可开展经营行动）    存续期间：捏续经营    （二）基金托管东谈主    称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东谈主：谷澍    成立时期：2009 年 1 月 15 日    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913 号    组织体式：股份有限公司    注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币    存续期间：捏续经营    经营规模：经受公众存款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证管事及担保；代理收付款项；提供赞助箱管事；代理 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金   托管条约 资金算帐；种种汇兑业务；代理战略性银行、番邦政府和国外金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇告贷； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信看望、盘考、见证业务； 企业、个东谈主财务参谋人管事；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融繁衍居品交易业务；经国务院银行业监督料理机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金      托管条约        二、基金托管条约的依据、经营、原则和评释注解    （一）签订托管条约的依据    本条约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、              《公开召募证券投资基金运作料理办法》                               （以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金信息线路料理办法》                          （以下简称“《信息线路 料理办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理国法》（以下简称 “《流动性风险料理国法》”）、《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数 基金带领》等关联法律轨则、《财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）过火他关联国法制订。    （二）签订托管条约的经营    签订本条约的经营是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的赞助、 投资运作、净值测度、收益分拨、信息线路及彼此监督等关联事宜中的权力义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。    （三）签订托管条约的原则    基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、忠实信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。    （四）评释注解    除非文义另有所指，本托管条约的系数术语与基金合同的相应术语具有沟通 含义。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金     托管条约        三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据关联法律轨则的国法及基金合同的约定，对基金投资 规模、投资对象进行监督。    本基金主要投资于方向指数的成份券及备选成份券。为更好地竣事投资目 标，本基金还可投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括国 债、方位政府债券、央行单子、金融债、企业债、公司债、公设备行的次级债、 可分离交易可转债的纯债部分、政府支捏债券、政府支捏机构债券等）、短期融 资券（含超短期融资券）、中期单子等非金融企业债务融资器用、钞票支捏证券、 债券回购、银行存款（包括按时存款、条约存款、讲演存款等）、现款等货币市 场器用等，以及法律轨则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适 中国证监会的关联国法）。    如法律轨则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应 方式后，不错将其纳入投资规模。    本基金不投资于股票，也不投资于可膺惩债券（可分离交易可转债的纯债部 分除外）、可交换债券过火他带有权益属性的金融器用。    基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金钞票的 的 80%；本基金捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律轨则或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行顺应方式后， 以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调理。    （二）基金托管东谈主根据关联法律轨则的国法及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督： 的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现款基金钞票的 80%； 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 或回售期限在 397 天以内（含 397 天）； 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金      托管条约 融资器用、银行存款、关联机构算作原始权益东谈主的钞票支捏证券及中国证监会认 定的其他品种）的主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个管帐年 度的主体信用评级，若是对刊行东谈主同期有两家以上境内评级机构（不包含中债资 信）评级的，应领受孰低原则细则其评级；本基金捏有上述金融器用期间，若是 其信用评级下落不再合适前述圭臬，应在评级叙述发布之日起 3 个月内调理至符 合约定； 但透顶按照方向指数的组成比例进行投资的部分不受此限制； 刊行的证券，不高出该证券的 10％，但透顶按照关联指数的组成比例进行证券 投资的基金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 关机构算作原始权益东谈主的钞票支捏证券及中国证监会认定的其他金融器用占基 金钞票净值的比例统共不得高出 10%； 金钞票净值的 10%； 该钞票支捏证券规模的 10%； 始权益东谈主的种种钞票支捏证券，不得高出其种种钞票支捏证券统共规模的 10%； 购到期后不得延期； 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金      托管条约 前款所国法比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保 捏一致；    除第 2、5、15、16 项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变 动、方向指数成份券调理、方向指数成份券流动性限制等基金料理东谈主之外的身分 以致基金投资比例不合适上述国法投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日 内进行调理，但中国证监会国法的特殊情形除外。法律轨则另有国法的，从其规 定。    基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 运转。    上述投资组合限制条目中，若属法律轨则或监管部门的强制性国法，则当法 律轨则或监管部门取消或修改上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适 当方式后，本基金投资所受限制相应调理或取消，基金料理东谈主实时在国法序言公 告，且不需要经基金份额捏有东谈主大会审议。    （三）基金托管东谈主根据关联法律轨则的国法及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（九）款基金投资遏抑行动进行监督。    （四）基金托管东谈主根据关联法律轨则的国法及基金合同的约定，对基金料理 东谈主参与银行间债券市集进行监督。    基金料理东谈主应在基金投资运作之前按照国法的数据方式向基金托管东谈主提供 合适法律轨则及行业圭臬的、经留意遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易 敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算形状。基金料理东谈主应严格按照交 易敌手名单的规模在银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东谈主过后监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金料理东谈主不错 对银行间债券市集交易敌手名单及结算形状进行更新，新名单细则前已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金料理东谈主 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金   托管条约 根据市集情况需要临时调理银行间债券市集交易敌手名单及结算形状的，应向基 金托管东谈主评释意义，并在与交易敌手发生交易前与基金托管东谈主协商惩办。    基金料理东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易国法进行 交易，并承担交易敌手不履行合同形成的蚀本，基金托管东谈主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照 预先约定的交易敌手或交易形状进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理 东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨背负。    （五）基金托管东谈主根据关联法律轨则的国法及基金合同的约定，对基金钞票 净值测度、基金份额的基金份额净值测度、应收资金到账、基金用度开支及收入 细则、基金收益分拨、关联信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数 据等进行监督和核查。    若是基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将子虚的功绩施展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何背负，并将在发现后立即叙述中 国证监会。    （六）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律轨则、基金合同和本托管条约的国法，应实时以电话提醒或书面教导等方 式讲演基金料理东谈主限期矫正。    基金料理东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到书 面讲演后应实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义 进行评释注解或举证，评释违法原因及矫正期限，并保证在规按时限内实时改正。在 上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金料理东谈主改 正。基金料理东谈主对基金托管东谈主讲演的违法事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主 应叙述中国证监会。    （七）基金料理东谈主有义务合作和协助基金托管东谈主依照法律轨则、基金合同和 本托管条约对基金业务践诺核查。    对基金托管东谈主发出的书面教导，基金料理东谈主应在国法时期内回复并改正，或 就基金托管东谈主的疑义进行评释注解或举证；对基金托管东谈主按照法律轨则、基金合同和 本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金料理东谈主应积极 合作提供关联数据贵府和轨制等。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金   托管条约    （八）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易方式一经成效的指示违背法 律、行政轨则和其他关联国法，或者违背基金合同约定的，应当立即讲演基金管 理东谈主，由此形成的蚀本由基金料理东谈主承担。    （九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违法行动，有权叙述中国证监会， 同期讲演基金料理东谈主限期矫正，并将矫正效率叙述中国证监会。    基金料理东谈主无高洁意义，拒却、不容对方根据本托管条约国法足下监督权， 或采选拖延、诈骗等时期妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落 教育仍不改正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金    托管条约          四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查    （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全赞助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金料理东谈主测度的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指 令办理算帐交收、关联信息线路和监督基金投资运作等行动。    （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未践诺或无故延长践诺基金料理东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本条约过火他关联国法时，应实时以书面体式讲演 基金托管东谈主限期矫正。    基金托管东谈主收到讲演后应实时查对并以书面体式给基金料理东谈主发出回函，说 明违法原因及矫正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基 金料理东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极合作基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关联贵府以供基金料理东谈主核 查托管财产的好意思满性和真确性，在国法时期内回复基金料理东谈主并改正。    （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应实时叙述中国证监会， 同期讲演基金托管东谈主限期矫正，并将矫正效率叙述中国证监会。    基金托管东谈主无高洁意义，拒却、不容对方根据本条约国法足下监督权，或采 取拖延、诈骗等时期妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主冷落教育 仍不改正的，基金料理东谈主应叙述中国证监会。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金     托管条约                   五、基金财产的赞助    （一）基金财产赞助的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自交运用、责罚、分拨基金的任何财产； 户； 整与寂然； 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩办； 细则到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时讲演基金料理东谈主采选步调进行催收。由此给基金财产形成蚀本的，基 金料理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的蚀本； 基金财产。    （二）基金召募期间及召募资金的验资 基金份额捏有东谈主东谈主数合适《基金法》、                 《运作办法》等关联国法后，基金料理东谈主应 将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期 在国法时期内，遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师事务所进行验 资，出具验资叙述。出具的验资叙述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐 师署名方为灵验。 国法办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。    （三）基金托管专户的开立和料理 的银行存款。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金   托管条约 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 构的其他关联国法。    （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方痛快私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的料理和运用由基金料理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法 东谈主算帐使命，基金料理东谈主应给予积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取 按照中国证券登记结算有限背负公司的国法践诺。 他投资品种的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，若无关联国法，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的国法践诺。    （五）银行间债券托管专户的开设和料理    基金合同成效后，基金料理东谈主负责以本基金的口头恳求并取得参加宇宙银行 间同行拆借市集的交易经验，并代表本基金进行交易；基金托管东谈主负责以本基金 的口头在中央国债登记结算有限背负公司和银行间市集算帐所股份有限公司开 设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金 料理东谈主代表本基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主条约，基金托管东谈主赞助协 议原来，基金料理东谈主保存条约副本。    （六）其他账户的开立和料理 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金   托管条约    在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事合适法律轨则国法和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及关联账户的开设和使用，由基 金料理东谈主协助基金托管东谈主根据关联法律轨则的国法和《基金合同》的约定，开立 关联账户。该账户按关联国法使用并料理。    （七）基金财产投资的关联有价凭据等的赞助    基金财产投资的关联什物证券等有价凭据由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的赞助库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单子营业中 心的代赞助库，赞助凭据由基金托管东谈主捏有。什物证券等有价凭据的购买和转让， 由基金料理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主 奉求赞助的机构除外机构现实灵验适度的证券不承担赞助背负。    （八）与基金财产关联的紧要合同的赞助    与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表 基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件分辨由基金料理东谈主、基金托管东谈主 赞助。除本条约另有国法外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路条约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的 原件。基金料理东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同以两边约定的形状给基金 托管东谈主，并在 30 个使命日内将原来投递基金托管东谈主处。紧要合同的赞助期限不 少于法定最低期限。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金   托管条约               六、指示的发送、阐发及践诺    基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款 指示，基金托管东谈主践诺基金料理东谈主的指示、办理基金名下的资金往复等关联事项。    （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限及授权时 间。 即成效。 权东谈主及关联操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。但法律轨则国法或有权机关要求的除 外。    （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以过火他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。    （三）指示的发送、阐发及践诺的时期和方式    基金料理东谈主发送指示应领受深证通或托管客户端或传简直形状或两边书面 共同阐发的形状向基金托管东谈主发送。    基金料理东谈主应按照法律轨则和基金合同的国法，在其正当的经营权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定方式发出的指示，基金料理东谈主不得否定其遵守。但若是基金料理东谈主一经排除或 转换对交易指示发送东谈主员的授权，况且基金托管东谈主根据本条约阐发后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东谈主不承 担背负，授权已转换但未经基金托管东谈主阐发的情况除外。    指示发出后，基金料理东谈主应实时以电话形状向基金托管东谈主阐发。基金托管东谈主 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金     托管条约 在复核后应在规按时限内践诺，不得延误。基金托管东谈主仅对基金料理东谈主提交的指 令按照本条约的约定进行口头一致性审查，基金托管东谈主不负责审查基金料理东谈主发 送指示同期提交的其他文献贵府的正当性、真确性、好意思满性和灵验性，基金料理 东谈主应保证上述文献贵府正当、真确、好意思满和灵验。如因基金料理东谈主提供的上述文 件不对法、不真确、不好意思满或失去遵守而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主 带来蚀本，基金托管东谈主不承担任何体式的背负。    若是银行间簿记系团结经生成的交易需要取消或拒绝，基金料理东谈主要书面通 知基金托管东谈主。    基金料理东谈主应于划款前 1 个使命日向基金托管东谈主发送投资划款指示并阐发， 如需在划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出践诺指 令所必需的时期（该必需的时期不长于平方情况下基金托管东谈主日常处理该指示所 用的平均时期）。基金料理东谈主发送灵验指示（包括原指示被排除、变更后再次发 送的新指示）的截止时期为本日的 15:00。如基金料理东谈主要求本日某一时点到账， 则交易结算指示需提前 2 个使命小时发送，并进行电话阐发。    基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金料理东谈主的指示，预先讲演基金料理东谈主其名 单，并与基金料理东谈主约定指示发送和接收形状。指示到达基金托管东谈主后，基金托 管东谈主应指定专东谈主立即审慎考证关联内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时讲演基 金料理东谈主。    基金托管东谈主对指示考证通过后，应实时办理。指示践诺罢了后，基金托管东谈主 应实时讲演基金料理东谈主。    基金料理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有豪阔的资金余 额，对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予践诺，但应立即讲演基金料理东谈主，由 基金料理东谈主审核、查明原因，出具书面文献阐发此交易指示无效。基金托管东谈主不 承担因未践诺该指示形成蚀本的背负。    （四）基金料理东谈主发送差错指示的情形和处理方式    基金料理东谈主发送差错指示的情形包括指示违背法律轨则和基金合同，指示发 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金   托管条约 送东谈主员无权或特殊权限发送指示。    基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金料理东谈主的指示差错时，有权拒却执 行，并实时讲演基金料理东谈主改正。如需排除指示，基金料理东谈主应出具书面评释， 并加盖业务用章。    （五）基金托管东谈主依照法律轨则暂缓、拒却践诺指示的情形和处理方式    若基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违背法律轨则，或者违背基金合同约定 的，应当视情况暂缓或拒却践诺，立即讲演基金料理东谈主。    （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示践诺的处理方法    基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金料理东谈主发送的合适法律轨则、基金合 同、本条约的指示践诺并对基金财产或投资东谈主形成的蚀本，由基金托管东谈主承担相 应的背负。    （七）更换被授权东谈主员的方式    基金料理东谈主更换被授权东谈主、转换或拒绝对被授权东谈主的授权，应当至少提前一 个使命日书面讲演基金托管东谈主，同期基金料理东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主 的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东谈主在收到授权文献原件并经电话 与基金料理东谈主阐发后，授权文献即成效。被授权东谈主变更讲演成效前，基金托管东谈主 仍应按原约定践诺指示，基金料理东谈主不得否定其遵守。    基金托管东谈主更换接受基金料理东谈主指示的东谈主员，应提前书面讲演基金料理东谈主。    （八）其他事项    基金托管东谈主在接收指示时，应酬指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时叙述基金料理东谈主。基 金托管东谈主对践诺基金料理东谈主的正当指示对基金财产形成的蚀本不承担补偿背负； 基金托管东谈主无高洁意义未践诺或未实时践诺基金料理东谈主的正当指示，导致基金财 产碰到蚀本的，由基金托管东谈主补偿由此形成的径直蚀本。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金   托管条约                 七、交易及算帐交收安排    （一）遴荐代理证券买卖的证券经营机构    基金料理东谈主应遐想遴荐证券买卖的证券经营机构的圭臬和方式。基金料理东谈主 负责遴荐代理本基金证券买卖的证券经营机构，租用其交易单元算作基金的专用 交易单元。基金料理东谈主和被选中的证券经营机构签订奉求条约，基金料理东谈主应提 前讲演基金托管东谈主。交易单元保证金由被选中的证券经营机构委用。基金料理东谈主 应根据关联国法，在基金的中期叙述和年度叙述中将所选证券经营机构的关联情 况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予 以线路，并将上述情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面体式讲演基金托管东谈主。因关联法律轨则或交易国法的修改带来的变化以 届时灵验的法律轨则和关联交易国法为准。    （二）基金投资证券后的算帐交收安排    按照中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分公司的算帐交收规 则，托管东谈主于每月初第六个使命日调理本财产的最低备付金，每月初第二个使命 日调理证券结算保证金余额，基金料理东谈主应提前一个交易日匡算最低备付金和证 券结算保证金调理金额，留出豪阔资金头寸，以保证平方交收。基金托管东谈主在中 国证券登记结算有限背负公司调理最低结算备付金和证券结算保证金当日，在资 金膺惩表中反应调理后的最低备付金和证券结算保证金。基金料理东谈主应预留最低 备付金和证券结算保证金，并根据中国证券登记结算有限背负公司细则的现实下 月最低备付金和证券结算保证金数据为依据安排资金运作，调理所需的现款头 寸。    基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金料理东谈主的交易划款指示具体办理。    若是因为基金托管东谈主自己原因在算帐上形成基金财产的蚀本，应由基金托管 东谈主负责补偿；若是因为基金料理东谈主未预先讲演基金托管东谈主加多交易单元等事宜， 以致基金托管东谈主接收数据不好意思满，形成算帐差错的背负由基金料理东谈主承担；若是 因为基金料理东谈主未预先讲演需要单独结算的交易，形成基金钞票蚀本的由基金管 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金       托管条约 理东谈主承担；若是由于基金料理东谈主违背市集操作国法的国法进行超买、超卖等原因 形成基金投资算帐勤奋和风险的，基金托管东谈主发现后应立即讲演基金料理东谈主，由 基金料理东谈主负责惩办，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他钞票 形成的径直蚀本由基金料理东谈主承担。    基金料理东谈主应采选合理、必要步调，确保 T 日日终有豪阔的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金料理东谈主原因导致资金头寸不及，基金料理 东谈主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金算帐。若是未遵照上述规 定备足资金头寸，影响基金钞票的算帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有 限背负公司之间的一级算帐，由此给基金托管东谈主、基金钞票及基金托管东谈主托管的 其他钞票形成的径直蚀本由基金料理东谈主负责。    基金料理东谈主应保证基金托管东谈主在践诺基金料理东谈主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的 资金头寸不实时，基金托管东谈主有权拒却践诺基金料理东谈主发送的划款指示并同期通 知基金料理东谈主，并视账户余额充足时为指示投递时期。基金料理东谈主在发送划款指 令时应充分沟通基金托管东谈主的划款处理时期，一般为 2 个使命小时。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主合适法律轨则、基金合同、本条约 的指示不得拖延或拒却践诺。    （1）交易纪录的查对    基金料理东谈主和基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。按国法对外线路净值之 前，必须保证本日系数现实交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录透顶一致。如 果现实交易纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不好意思满或不真确，由 此导致的蚀本由基金料理东谈主承担。    （2）资金账经营查对    资金账目按日核实，账实相符。基金资金账户的开立网点无需与基金料理东谈主 进行银企对账。    （3）证券账经营查对    基金料理东谈主和基金托管东谈主每交易日末端后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。    （4）基金料理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金    托管条约    （三）基金申购和赎回业务处理的基本国法 责。 给基金托管东谈主。基金料理东谈主应酬传递的申购、赎回、膺惩洞开式基金的数据真确 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东谈主指 令实时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一洞开日上述关联数据，并保证关联数据的准 确、好意思满。 原因，该系统无法平方发送，两边可协商惩办处理形状。基金料理东谈主向基金托管 东谈主发送的数据，两边各自按关联国法保存。 宜按时进行。不然，由基金料理东谈主承担相应的背负。    为满足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东谈主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构料理。 细则到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时讲演基金料理东谈主采选步调进行催收，由此形成基金蚀本的，基金管 理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的蚀本。    拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有豪阔的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得豪阔的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付， 如系基金料理东谈主的原因形成，背负由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。    除申购款项到达基金资金账户需两边按约定形状对账外，回购到期付款和与 投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金     托管条约    （四）申赎净额结算    基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算形状。基金托管账户与“注册登 记算帐账户”间的资金算帐遵照“净额算帐、净额交收”的原则，即按照托管账 户当日应收资金（包括申购资金及基金膺惩转进款）与托管账户应付额（含赎回 资金、赎回费、基金膺惩转出款及膺惩费）的差额来细则托管账户净应收额或净 应付额，以此细则资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金料理东谈主负责将 托管账户净应收额在当日 15:00 前从“注册登记算帐账户”划往基金托管账户； 当存在托管账户净应付额时，基金料理东谈主应在当日 9：30 前将划款指示发送给基 金托管东谈主，基金托管东谈主按料理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在当日 12:00 前 划往“注册登记算帐账户”。    若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于因基 金料理东谈主的原因未准时到账的资金，应实时讲演基金料理东谈主划付，由此产生的责 任应由基金料理东谈主承担。    若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金料理东谈主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东谈主的原因未准时划付的资金，基金料理东谈主应实时讲演基金托 管东谈主划付，由此产生的背负应由基金托管东谈主承担。    （五）基金膺惩 应函告基金托管东谈主并就关联事宜进行协商。 资金算帐和数据传递的时期、方式及托管条约当事东谈主承担的权责按基金料理东谈主届 时的公告践诺。 公告。    （六）基金现款分成 证监会国法序言上公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金   托管条约    （七）对于交易及算帐交收安排应当按照本部分的国法或其他基金料理东谈主和 基金托管东谈主两边书面共同阐发的形状践诺。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金     托管条约             八、基金钞票净值测度和管帐核算    （一）基金钞票净值的测度、复核与完成的时期及方式    基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。    基金份额净值是按照每个使命日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的 余额数目测度，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金料理东谈主不错 成立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有国法的，从其国法。    基金料理东谈主于每个使命日测度基金钞票净值及基金份额净值，并按国法公 告。    基金料理东谈主每个使命日对基金钞票进行估值后，将基金份额的基金份额净值 效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按国法对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐背负方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致敬见的， 按照基金料理东谈主对基金净值信息的测度效率按国法对外给予公布。    （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理    基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值和特殊情形 的处理。    （三）基金份额净值差错的处理形状    基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值差错。    （四）暂停估值的情形 商阐发后，基金料理东谈主应当暂停估值；    （五）基金管帐轨制    按国度关联部门国法的管帐轨制践诺。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金    托管条约    （六）基金账册的设立    基金料理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述。基金料理东谈主和基金 托管东谈主分辨独迅速成立、纪录和赞助本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的测度和线路的，以基金 料理东谈主的账册为准。    （七）基金财务报表与叙述的编制和复核    基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。    基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。核 对不符时，应实时讲演基金料理东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据透顶 一致。    （1）报表的编制    基金料理东谈主应当在每月末端后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季 度末端之日起 15 个使命日内完成基金季度叙述的编制；在上半年末端之日起两 个月内完成基金中期叙述的编制；在每年末端之日起三个月内完成基金年度叙述 的编制。基金年度叙述的财务管帐叙述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》 国法的管帐师事务所审计。基金合同成效不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制 当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。    （2）报表的复核    基金料理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核进程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调理，调理以国度关联国法为准。    基金料理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核关联报表及叙述。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金   托管条约                    九、基金收益分拨    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指放胆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。    （三）基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分拨形状是现款分成；基金份额捏有东谈主捏有的基金份额（原份额）所获 得的红利再投资份额的捏有期，按原份额的捏有期测度； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 享有同中分拨权；    在对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金料理东谈主可在与基金 托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行顺应方式后，对基金收益分拨原则进 行调理，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应按照《信息线路办法》的要求于变 更实施日前在国法序言公告。    （四）收益分拨有经营    基金收益分拨有经营中应载明放胆收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨形状等内容。    （五）收益分拨有经营的细则、公告与实施    本基金收益分拨有经营由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 线路办法》的关联国法在国法序言公告。    法律轨则或监管机关另有国法的，从其国法。    （六）基金收益分拨中发生的用度 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金   托管条约    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的测度方 法，依照《业务国法》践诺。    （七）实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的国法。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金   托管条约                    十、基金信息线路    （一）守秘义务    基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律轨则、基金合同的关联国法进行信息披 露，拟公开线路的信息在公开线路之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、 《信息线路料理办法》、           《流动性风险料理国法》过火他关联国法进行信息线路外， 基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息 应予守秘。关联词，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 国证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息线路或公开。    （二）信息线路的内容    基金的信息线路内容主要包括基金招募评释书、基金合同、基金托管条约、 基金居品贵府摘录、基金份额发售公告、基金合同成效公告、基金净值信息、基 金份额申购、赎回价钱、基金按时叙述（包括基金年度叙述、基金中期叙述和基 金季度叙述）、临时叙述、领略公告、基金份额捏有东谈主大会决议、算帐叙述、投 资钞票支捏证券的信息线路、实施侧袋机制期间的信息线路及中国证监会国法的 其他信息。基金年度叙述中的财务管帐叙述需经合适《中华东谈主民共和国证券法》 国法的管帐师事务所审计后，方可线路。    （三）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息线路中的职责和信息线路方式    基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息线路进程中应以保护基金份额捏有东谈主利益 为目的，忠实信用，严守高明。基金料理东谈主负责办理与基金关联的信息线路事宜， 基金托管东谈主应当按照关联法律轨则和基金合同的约定，对于本章第（二）条国法 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主 给予公布。    对于不需要基金托管东谈主（或基金料理东谈主）复核的信息，基金料理东谈主（或基金 托管东谈主）在公告前应示知基金托管东谈主（或基金料理东谈主）。    基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极合作、彼此监督，保证按照法定形状和时限 履行信息线路义务。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金    托管条约    基金料理东谈主应当在中国证监会国法的时期内，将应予线路的基金信息通过中 国证监会国法序言线路。根据法律轨则应由基金托管东谈主公开线路的信息，基金托 管东谈主将通过国法序言或基金托管东谈主的互联网网站公开线路。    当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长线路基金关联信 息：    （1）因不可抗力；    （2）发生暂停基金估值的情形时；    （3）法律轨则国法、中国证监会或基金合同认定的其他情形。    按关联国法须经基金托管东谈主复核的信息线路文献，由基金料理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金料理东谈主公告。发生基金合同中国法需要线路的事项时， 按基金合同国法公布。    照章必须线路的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规国法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时期取得上述文献的复制件或复印件。基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容透顶一致。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金     托管条约                     十一、基金用度    （一）基金料理费的计提比例和计提方法    本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。料理费的测度 方法如下：    H＝E×0.20%÷曩昔天数    H 为逐日应计提的基金料理费    E 为前一日的基金钞票净值    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.05%÷曩昔天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    （三）销售管事费的计提比例和计提方法    本基金的销售管事费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。销售服 务费计提的测度公式如下：    H＝E×0.20%÷曩昔天数    H 为逐日应计提的销售管事费   E 为前一日的基金钞票净值    （四）账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、基金 的开户用度、银行账户珍摄费、基金合同成效后的与基金关联的信息线路用度、 基金份额捏有东谈主大会用度、基金合同成效后与基金关联的管帐师费、审计费、律 师费和诉讼费、仲裁费等根据关联法律轨则、基金合同及相应条约的国法，列入 当期基金用度。    （五）不列入基金用度的方式 基金财产的蚀本； 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金   托管条约 得从基金财产中列支； 目。    （六）基金料理费、基金托管费和销售管事费的复核方式、支付形状和时期    基金托管东谈主对基金料理东谈主计提的基金料理费、基金托管费和销售管事费等， 根据本托管条约和基金合同的关联国法进行复核。    基金料理费、基金托管费逐日测度，逐日累计至每月月末，按月支付。经基 金料理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致 的形状于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主和基 金托管东谈主。    销售管事费逐日测度，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的形状于次月 首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销 售机构。    若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    （七）违法处理形状    基金托管东谈主发现基金料理东谈主违背《基金法》、基金合同、                            《运作办法》过火他 关联国法从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金料理东谈主给予评释解 释，如基金料理东谈主无高洁意义，基金托管东谈主可拒却支付。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金   托管条约             十二、基金份额捏有东谈主名册的赞助    基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和赞助。保存期 自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金料理东谈主应按时向基金托管东谈主提供基金 份额捏有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金料理东谈主提供的捏有东谈主名册后与基金料理东谈主 分辨进行赞助。赞助形状不错领受电子或文档的体式，保存期不少于法定最低期 限。如不可妥善赞助，则按关联轨则承担背负。    基金托管东谈主因编制基金按时叙述等合理原因要求基金料理东谈主提供关联贵府 时，基金料理东谈主应将关联贵府送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保 证其真确性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将所赞助的基金份额捏有东谈主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应苦守守秘义务。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金    托管条约              十三、基金关联文献档案的保存    （一）档案保存    基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行动的纪录、账册、报表和其他关联资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关联贵府。 基金料理东谈主和基金托管东谈主都应当按国法的期限赞助。保存期限不少于法定最低期 限。    （二）合同档案的设立 东谈主处。 传真基金托管东谈主。    （三）变更与协助    若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接收相应文献。    （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存原始凭据、记账凭据、 基金账册、交易纪录和进犯合同等，承担守秘义务并保存至少 20 年以上。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金     托管条约           十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换    （一）基金料理东谈主和基金托管东谈主职责拒绝的情形    有下列情形之一的，基金料理东谈主职责拒绝：    （1）被照章取消基金料理经验；    （2）被基金份额捏有东谈主大会罢职；    （3）照章落幕、被照章排除或被照章宣告歇业；    （4）法律轨则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他情形。    有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：    （1）被照章取消基金托管经验；    （2）被基金份额捏有东谈主大会罢职；    （3）照章落幕、被照章排除或被照章宣告歇业；    （4）法律轨则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他情形。    （二）基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换方式    （1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或统共捏有 10%以上（含    （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金料理东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效，新任基金 料理东谈主应当合适法律轨则及中国证监会国法的经验条件；    （3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东谈主；    （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金料理东谈主的决议须报中国证监会备 案；    （5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议成效后 2 日内在国法序言公告；    （6）嘱咐：基金料理东谈主职责拒绝的，基金料理东谈主应妥善赞助基金料理业务 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金     托管条约 贵府，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈操纵理基金料理业务的移交手续， 临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时接收。新任基金料理东谈主或临时基金料理 东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；    （7）审计：基金料理东谈主职责拒绝的，应当按照法律轨则国法遴聘合适《中 华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率 给予公告，同期报中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支；    （8）基金称呼变更：基金料理东谈主更换后，若是原任或新任基金料理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主关联的称呼字样。    （1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或统共捏有 10%以上（含    （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后六个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效，新任基金 托管东谈主应当合适法律轨则及中国证监会国法的经验条件；    （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；    （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；    （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议成效后 2 日内在国法序言公告；    （6）嘱咐：基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善赞助基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金料理东谈主 查对基金钞票总值和基金钞票净值；    （7）审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律轨则国法遴聘合适《中 华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率 给予公告，同期报中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金     托管条约    （1）提名：若是基金料理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或统共捏有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管 东谈主；    （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换分辨按上述方式进行；    （3）公告：新任基金料理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金料理东谈主和基金 托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议成效后 2 日内在国法序言上聚首公告。 收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基金托管东谈主应依据法律轨则和 基金合同的国法持续履行关联职责，并保证不对基金份额捏有东谈主的利益形成损 害。    （三）本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和方式的约定，但凡直 接援用法律轨则的部分，如改日法律轨则修改导致关联内容被取消或变更的，基 金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调 整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金   托管条约                     十五、遏抑行动    本条约当事东谈主遏抑从事的行动，包括但不限于：    （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。    （二）基金料理东谈主不公正地对待其料理的不同基金财产，基金托管东谈主不公正 地对待其托管的不同基金财产。    （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。    （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损 失。    （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和料理进程中任何尚未 按法律轨则国法的形状公开线路的信息。    （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。    （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主高等料理东谈主员和其他从业东谈主员彼此兼职。    （八）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金财产，根据基金料理东谈主的正当指示、 基金合同或托管条约的国法进行责罚的除外。    （九）基金财产用于下列投资或者行动：                     （1）承销证券；                            （2）违背国法向他 东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷背负的投资；（4）买卖其他基金份额， 关联词中国证监会另有国法的除外；（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；（6） 从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行动；                             （7）法律、行 政轨则和中国证监会国法遏抑的其他行动。法律、行政轨则或监管部门取消上述 遏抑性国法，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行顺应方式后，本基金可不受上 述国法的限制。    （十）法律轨则和基金合同遏抑的其他行动，以及依照法律、行政轨则关联 国法，由中国证监会国法遏抑基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金     托管条约       十六、托管条约的变更、拒绝与基金财产的算帐    （一）托管条约的变更方式    本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的国法有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备 案。    （二）基金托管条约拒绝出现的情形 权；    （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》国法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）      《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组和谐禁受基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐叙述；    （5）遴聘管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 叙述出具法律办法书；    （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金    托管条约 而不可实时变现的，算帐期限可相应顺延。    （四）算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐进程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨    依据基金财产算帐的分拨有经营，将基金财产算帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。    （六）基金财产算帐的公告    算帐进程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经合适《中华东谈主 民共和国证券法》国法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 叙述登载在国法网站上，并将算帐叙述教导性公告登载在国法报刊上。    （七）基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律轨则国法的最 低期限。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金   托管条约                     十七、失约背负    （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不合适约定的， 应当承担失约背负。    （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的进程中，违背《基金法》 或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损伤的， 应当分辨对各自的行动照章承担补偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额 捏有东谈主形成损伤的，应当承担连带补偿背负。    （三）一方当事东谈主失约，给另一方当事东谈主形成蚀本的，应就蚀本进行补偿； 给基金财产形成蚀本的，应就蚀本进行补偿，另一方当事东谈主有权力及义务代表基 金向失约方追偿。对蚀本的补偿，仅限于径直经济蚀本。关联词如发生下列情况， 当事东谈主免责： 定算作或不算作而形成的蚀本等； 形成的蚀本等。 券等什物的毁损形成的蚀本。    （四）一方当事东谈主失约，另一方当事东谈主在任责规模内有义务实时采选必要的 步调，发奋瞩目蚀本的扩大；莫得采选顺应步调以致蚀本扩大的，不得就扩大的 蚀本要求补偿。守约方因瞩目蚀本扩大而支拨的合理用度由失约方承担。    （五）失约行动虽已发生，但本托管条约大概持续履行的，在最大限制地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当持续履行本协 议。若基金料理东谈主或基金托管东谈主因履行本条约而被告状，另一方应提供合理的必 要支捏。    （六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基 金料理东谈主和基金托管东谈主天然一经采选必要、顺应、合理的步调进行查验，关联词未 能发现差错或虽发现差错但因前述原因无法实时改变的，由此形成基金财产或投 资东谈主蚀本，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿背负。关联词基金料理东谈主和基金托管 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金   托管条约 东谈主应积极采选必要的步调舍弃或放松由此形成的影响。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金     托管条约                   十八、争议惩办形状    两边当事东谈主痛快，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，如经友好 协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济买卖仲裁委员会，按 照中国国外经济买卖仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 由败诉方承担。    争议处理期间，基金料理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，持续忠实、勤 勉、遵法地履行基金合同国法的义务，珍摄基金份额捏有东谈主的正当权益。    本条约受中国法律（为基金合同之经营，不含港澳台立法）统治。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金   托管条约                  十九、托管条约的遵守    两边对托管条约的遵守约定如下：    （一）基金料理东谈主在向中国证监会恳求本基金召募注册时提交的托管条约草 案，应经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章， 条约当事东谈主两边根据中国证监会的办法修改托管条约草案。托管条约以中国证监 会注册的文本为崇拜文本。    （二）托管条约自基金合同成效之日起成效。托管条约的灵验期自其成效之 日起至基金财产算帐效率报中国证监会备案并公告之日止。    （三）托管条约自成效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。    （四）本条约一式叁份，除上报关联监管机构壹份外，基金料理东谈主、基金托 管东谈主各捏有壹份，每份具有同等的法律遵守。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金   托管条约                     二十、其他事项    如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金料理东谈主应 给予合作，承担司法协助义务。    除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律轨则等国法协商办理。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金   托管条约                   二十一、托管条约的签订    本托管条约经基金料理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 条约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表签署，并注明基金托管条约的签 订地点和签订日历。 财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金      托管条约 （本页无正文，为《财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金托 管条约》签署页）   基金料理东谈主：财通证券钞票料理有限公司（公章）   法定代表东谈主或授权代表：   签订日：      年   月   日   签订地：上海   基金托管东谈主:中国农业银行股份有限公司（公章）   法定代表东谈主或授权代表：   签订日：      年   月   日   签订地：